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2021-04
中国证券业协会《关于加强证券基金经营机构债券投资交易监测的通知》2018（现行有效）
各基金管理公司及其子公司：为进一步规范证券基金经营机构参与债券投资交易业务，落实《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》(银发〔2017〕302号)和《关于进一步加强证券基金经营机构债券交易监管的通知》(证监办发〔2017〕89号)相关规定，根据中国证监会统一工作部署，中国证券投资基金业协会将会同中国证券业协会加强对证券基金经营机构债券投资交易业务的监测，请各机构依照本通知要求及时完成数据报送工作。数据报送工作分两期展开，二期报送要求根据数据监测平台建设进度另行通知。一期报送具体要求如下：一
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2021-04
中国证券业协会 中国期货业协会 中国证券投资基金业协会《证券期货科学技术奖励管理办法》2017（现行有效）
第一章总则第一条为推动证券期货业科学技术发展，促进行业科技进步，奖励在证券期货业科学技术进步活动中做出突出贡献的成果，依据《国家科学技术奖励条例》和《社会力量设立科学技术奖管理办法》的有关规定，制定本办法。第二条经国家科技奖励主管部门批准，设立证券期货科学技术奖（以下简称“行业科技奖”），设奖者为中国证券业协会、中国期货业协会和中国证券投资基金业协会，承办机构为中国证券业协会。第三条行业科技奖的申报、评审和授奖，实行“公开、公平、公正”的原则，确保
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2021-04
中国证券投资基金业协会《证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)》2017（现行有效）
一、总则（一）为规范证券投资基金（以下简称基金）投资流通受限股票的估值，保护基金份额持有人的利益，根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》（证监基金字[2006]141号）等法律法规，制定本指引。（二）本指引所称流通受限股票，是指在发行时明确一定期限限售期的股票，包括但不限于非公开发行股票、首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受
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2021-04
中国证券投资基金业协会《关于私募证券投资基金管理人提供投资建议服务线上提交材料功能上线的通知》2018（现行有效）
各私募证券投资基金管理人：为落实中国证监会《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（证监会公告[2016]13号）中对于私募证券投资基金管理人为证券期货经营机构提供投资建议服务的条件和要求，自2018年3月23日起，私募证券投资基金管理人可通过资产管理业务综合报送平台（AMBERS系统）线上填报相关材料，现就有关事项通知如下：一、私募证券投资基金管理人提供投资建议服务应当具备的条件和流程根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，私募证券投资基金管理人需要同时符合以下条
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2021-04
中国证券投资基金业协会《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》2018（现行有效）
为了加强私募基金行业自律管理，建立健全行业诚信约束机制，维护投资者合法权益，促进行业健康发展，充分发挥律师事务所的法律专业服务作用，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法（试行）》等法律法规和自律规则，现将私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的有关制度安排进一步明确如下：一、提交专项法律意见书的异常经营情形私募基金管理人及其法定代表人、高级管理人员、实际控制人或主要出资人出现以下
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2021-04
中国证券投资基金业协会《证券投资基金管理公司合规管理规范》（2017现行有效）
第一条为指导证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司）有效落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《办法》），提升基金管理公司合规管理水平，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《办法》、《中国证券投资基金业协会章程》,制定本规范。第二条在中华人民共和国境内设立的基金管理公司，应当在遵守《办法》的基础上，按照本规范实施合规管理工作。第三条基金管理公司应当通过有效的内部控制措施，将合规管理落到实处，并应当遵循以下原则：（一）健全性原则。公司应当设立健全的
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2021-04
中国证券投资基金业协会《关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定》2018（现行有效）
为维护私募基金行业秩序，维护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）决定采取以下措施，进一步加强私募基金行业自律管理。一、发挥调解作用，维护投资者合法权益私募基金管理人应当积极履行诚实守信、勤勉尽责的义务，主动承担社会责任。协会鼓励私募基金管理人与投资者或者相关当事人依法和解，积极承担法律法规规定和合同约定的民事责任，主动作出说明或采取措施减轻或消除不良影响。凡是能够主动说明情况或者采取积极措施消除不良影响的私募基金管理人，协会不启动调查，不采取纪律处分或
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2021-04
深圳证券交易所《深圳证券交易所章程》（2021修订 现行有效）
第一章总则第一条为建立公开、公平、公正和稳定、高效的证券市场，维护证券市场的正常秩序，保护投资者的合法权益，促进证券市场的健康稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》等有关法律、行政法规和部门规章制定本章程。第二条上海证券交易所（以下简称本所）中文全称：上海证券交易所，英文全称：SHANGHAISTOCKEXCHANGE，英文简称：SSE。第三条本所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的会员制法人。第四条本所根据《中国共产党章程》设立中国共产党的组织，党委发挥领导作用，
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2021-04
2020年度检察机关保护知识产权典型案例
4月25日，最高人民检察院发布2020年度检察机关保护知识产权典型案例。该批典型案例共12件，包括侵犯商业秘密刑事案件4件，侵犯著作权刑事案件4件，侵犯商标权刑事案件2件，知识产权民事、行政监督案件2件
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2021-04
中国证券投资基金业协会《关于私募证券投资基金管理人会员信用信息报告功能上线的通知》2018（现行有效）
各私募证券投资基金管理人会员：为贯彻国家信用建设战略部署，建立健全私募基金管理人会员信用档案和信用报告制度，构建私募基金行业信用积累的基础体系，中国证券投资基金业协会（以下简称“协会”）于2018年1月12日发布《私募证券投资基金管理人会员信用信息报告工作规则（试行）》，从合规性、稳定度、专业度和透明度四个维度全面记录私募证券投资基金管理人会员信用水平，推动会员机构凭自身商业信用决定自我发展，实现行业优胜劣汰，激发行业发展活力。为落实会员信用信息报告工作要求，自2018年
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2021-04
中国证券投资基金业协会《私募基金登记备案相关问题解答(十五) 》2018（现行有效）
问：私募基金管理人在申请登记、备案私募基金时，应当按照《私募基金登记备案相关问题解答（十三）》的要求，落实专业化管理原则。中国证券投资基金业协会私募基金管理人会员机构确有开展跨资产类别配置的投资业务需求的，申请私募基金管理人登记时还需要注意哪些事项？答：自2018年9月10日起，拟申请私募资产配置基金管理人的机构，可以通过资产管理业务综合报送平台（https://ambers.amac.org.cn）在线提交相关申请材料。申请机构应当符合《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投
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2021-04
中国证券投资基金业协会《关于为提供港股投资顾问服务的香港机构开展备案的通知》2018（现行有效）
关于为提供港股投资顾问服务的香港机构开展备案的通知各相关香港机构：2018年6月28日，中国证监会印发《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》（以下称《暂行规定》），规范港股通下内地证券公司、公开募集证券投资基金的基金管理人使用香港机构证券投资咨询服务有关行为。根据《暂行规定》第九条，协会拟于近日为提供港股投资顾问服务的香港机构开展基本信息备案，现就有关事项通知如下：一、提供港股投资顾问服务的香港机构首次备案时，应当提供《香港机构备案材料清单》（附件1）所列文件的电子扫描件，并填
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中国证券业协会《关于加强证券基金经营机构债券投资交易监测的通知》2018（现行有效）
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中国证券业协会 中国期货业协会 中国证券投资基金业协会《证券期货科学技术奖励管理办法》2017（现行有效）
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中国证券投资基金业协会《关于私募基金管理人在异常经营情形下提交专项法律意见书的公告》2018（现行有效）
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中国证券投资基金业协会《证券投资基金管理公司合规管理规范》（2017现行有效）
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中国证券投资基金业协会《关于进一步加强私募基金行业自律管理的决定》2018（现行有效）
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深圳证券交易所《深圳证券交易所章程》（2021修订 现行有效）
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中国证券投资基金业协会《关于私募证券投资基金管理人会员信用信息报告功能上线的通知》2018（现行有效）
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中国证券投资基金业协会《私募基金登记备案相关问题解答(十五) 》2018（现行有效）
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中国证券投资基金业协会《关于为提供港股投资顾问服务的香港机构开展备案的通知》2018（现行有效）
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